论文摘要：我国原始创新绩效评价及国际比较研究

目前，建设创新型国家是我国现代化建设的主要任务，原始性创新能力是衡量创新型国家的重要标志。改革开放以来，我国的科学研究事业得到了迅猛的发展，但原始创新能力的不足已成为困扰我国科技和经济发展的瓶颈问题。针对已有研究中存在的定量分析少、缺乏系统化的缺点，本研究运用定量的方法和模型，系统地对我国原始创新活动的绩效进行分析和评价并与其它国家的创新绩效进行比较。本文的研究内容主要包括以下几方面：第一，原始创新可以分为科学上的原始创新和技术上的原始创新，本论文首先分别对我国科学和技术原始创新活动进行描述。在分析我国科学研究的创新活动时，作者分别基于文献计量学指标和布拉德佛定律建立模型将中国作者在国际和国内发表的期刊论文的质量进行量化统一，并应用该模型对我国自然基金委信息科学部的重点项目的产出情况进行实证分析，结果表示在对国际和国内论文的综合分析中，国际论文对最终评价结果的作用大于国内论文的作用。第二，本论文使用专利（特别是发明专利）的产出数量表示我国技术原始性创新的成果，并应用专利－文献计量学相关指标，利用我国在美国专利和商标局获得的专利及专利中的SCI科学引文数据，分析我国科学与技术之间的联系，并选择了11个重点技术领域进行专利文献计量分析，结果生物技术、医药品和精细有机化学这三个行业的技术与科学的联系较密切，而ICT、半导体和光学领域内的技术与科学的联系则不太明显。第三，为了分析我国科技创新与经济效益之间的关系，作者提出了创新活动的两阶段概念模型。在比较了中国与20个OECD国家的R&D投入与产出规模之后，基于两阶段创新模型，作者运用DEA技术比较中国与这20个OECD国家的创新效率，确定中国与OECD国家的差距并找出创新活动的关键投入产出因素。第四，除了在国家层次上分析我国的原始创新活动，作者继续运用两阶段概念模型和DEA技术动态的分析了中国的区域创新系统活动的相对绩效及演进情况，作者研究了我国区域创新系统在1995年～2004年间的相对创新效率并针对研究结论提出了区域发展的相关政策建议。最后，分析环境因素对基础研究创新活动的影响。作者从《世界竞争力年鉴》中选择GDP、计算机使用量（CIU）、大学教育情况（UE）、生活质量（QOL）和青年对科技的兴趣（IST）作为描述科研环境的变量，并运用三阶段DEA-SFA-DEA技术比较分析了环境因素对中国及其它29个科学产出质量较高的国家科学研究创新活动效率的作用，结果证明研究环境对国家创新活动的效率有显著的影响。