论文摘要：西汉工商业制度变迁与私营工商业的发展

　　以汉武帝实行官营工商业为界，西汉私营工商业可以划分为前期和中后期两个阶段。两个阶段特点泾渭分明，前期私营工商业迅速崛起，而中后期又迅速衰落，甚至一蹶不振，与前期自由活跃的发展态势形成鲜明对比。这种现象出现的根本原因在于工商业制度的变迁。本文的目的是运用新制度经济学的制度变迁理论，对西汉时期政府工商业制度变迁与私营工商业兴衰变化之间的联系作一些探讨，以期对此历史过程有一崭新认识。在具体的研究过程中，笔者试图实现历史学、经济学、考古学等相关学科知识的综合运用，努力做到“经济理论与经济史的统一”，力求使自己的研究更进一层。 　　本文内容主要分为以下四个部分： 　　第一部分是绪论，重点对所用理论作一个简单综述，并说明制度变迁理论在本研究中的适用性。 　　第二部分是对西汉前期工商业制度变迁与私营工商业发展之间的关系进行阐述。首先，介绍了西汉前期工商业制度变迁的内容，总体上的“无为而治”政策反映在工商业领域则是自由放任。其次，分析了西汉前期工商业制度变迁的原因，认为确保国家安全、维护封建统治是西汉前期制度变迁的根本原因，而作为制度变迁“初级行动团体”的成员，汉初的一批信奉黄老之学的君臣则推动了这次制度变迁。再次，总结了西汉前期工商业制度变迁的结果，尤其详述了它对私营工商业的极大促进。汉初私营工商业发展表现在四个方面：经营种类丰富，几乎遍及当时所有行业；无论从生产技术水平，还是从销售方法上来看，西汉前期私营工商业都达到较高水平，一定程度上是官营工商业的有力竞争对手；从规模上讲，西汉前期，在私营工商业中不仅存在着可与官营工商业相媲美的大企业，也有遍及各地的小作坊、小商铺；从事工商业的人数增多。最后，再次探析了西汉前期私营工商业发展原因，认为汉初的产权变化（将部分国有产权转移给私人）是汉初私营工商业迅速崛起的根本原因。 　　第三部分是对西汉中后期工商业制度变迁与私营工商业发展之间的关系进行阐述。首先，综述了汉武帝时期工商业制度变迁的内容，其核心是政府对盐、铁、酒的专卖和实行均输平准政策。其次，分析了汉武帝时期工商业制度变迁的原因，认为西汉政府实行盐铁专营、均输、平准的根本原因在于统治者看到了潜在利润，并且预期收益大于为获取这种利润而支付的成本。同时，作为西汉政府代言人的桑弘羊的个人偏好和其知识存量也对推行盐铁专营，均输平准制度有重要作用。再次，总结了此次工商业制度变迁的结果，一方面一定程度上缓解了汉武帝时出现的财政困难，另一方面打击了富商大贾，严重抑制了私营工商业的发展。最后，用制度变迁理论反思了此次工商业制度变迁的几个问题，一是为什么官营工商业会带来许多弊端? （用存在寻租行为解释）二是西汉政府在这次制度变迁中为什么给私营工商业以致命打击? （用制度变迁主体的有限理性解释）三是在这次制度变迁过程中为什么私营工商业很快就衰落了呢? （从这次制度变迁的性质是强制性的和受意识形态刚性的影响两方面来解释） 　　第四部分是文章结语，正如诺思所述：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为造成经济衰退的根源，西汉私营工商业的发展演变恰恰符合了这一理论。汉初的产权变化是成功的，发挥了它的激励功能，直接促成了在营利精神导向下自由竞争的社会机制，也使经济得到了快速发展。而在中后期的产权变化，则抑制了经济发展，从长远来看，盐铁官营专卖等政策，完全取消私营，并不符合封建社会历史发展的要求。